1月25日，資本邦了解到，為進一步深化證券及基金經(jīng)營機構(gòu)“放管服“改革”，近日，證監(jiān)會通過《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》披露提到，證監(jiān)會決定進一步精簡行政事項證明文件，決定進一步取消20項有關(guān)券商公募等機構(gòu)在行政審批過程中的證明事項，并繼續(xù)壓縮簡化91項相關(guān)申請材料等。

從具體內(nèi)容來看，在上述安排之下，不僅境內(nèi)機構(gòu)在申請設(shè)立證券公司、公募基金，或者證券公司發(fā)生保薦業(yè)務(wù)、高管變動以及資管業(yè)務(wù)變動時，亦或是境外金融機構(gòu)從事境內(nèi)業(yè)務(wù)等，相應(yīng)的行政審批手續(xù)都將得到進一步簡化。

進一步取消20項證明事項

具體來看，針對合計占比高達63%的證明事項，證監(jiān)會要求，在前期清理52%的行政許可證明文件的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理現(xiàn)有46項法律、行政法規(guī)設(shè)定的證券基金經(jīng)營機構(gòu)證明事項，決定進一步取消20項證明事項，對7項證明事項實施告知承諾制、簡化2項證明事項，合計占比達63%。

例如，券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實;券商的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請人核實擬任高管人員的身份真實性;申請設(shè)立證券公司，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件，亦應(yīng)由審核部門自行通過公開渠道查詢核實，但無法通過公開渠道查詢的，仍應(yīng)提交;申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實。

此外，在申請設(shè)立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實控人時，無需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機關(guān)出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機關(guān)處罰的說明，簡化后，境內(nèi)機構(gòu)僅需提供最近3年誠信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報告，工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

取消、簡化91項券商公募行政許可申請材料

與此同時，《通報》還提到，按照“最小、必要”原則，證監(jiān)會將取消、簡化91項證券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請材料。其中，直接取消51項非必要或重復(fù)材料，整合26項無需單列的申請材料，簡化14項申請材料。

具體來看，證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息;申請設(shè)立基金管理公司時，無需再提交《同意證監(jiān)會對股東社會信譽情況進行查核的確認書》以及擬任股東基本情況表。

境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時，無需再提交注冊會計師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。

基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。

與此同時，《通報》還顯示，證監(jiān)會制定公示備案辦事指南，便民增效。對7項由行政許可改為備案管理的證券基金經(jīng)營機構(gòu)事項，制定備案辦事指南，清晰列示備案依據(jù)、程序、要求、材料等，并在證監(jiān)會網(wǎng)站公示，方便市場主體辦事。

據(jù)悉，基于上述變化，證監(jiān)會同步更新了官方網(wǎng)站上的證券基金經(jīng)營機構(gòu)行政許可辦事指南，對取消、簡化證明事項和行政許可申請材料內(nèi)容作了相應(yīng)調(diào)整。

下一步，對于取消、簡化的證明文件、行政許可申請材料，證監(jiān)會將通過公開渠道查詢、監(jiān)管信息交換、強化社會監(jiān)督等方式進行核查驗證，對虛假承諾等違規(guī)情形將嚴肅處理，確保放而不亂。(鄒文榕)

關(guān)鍵詞： 券商公募 大幅縮減機構(gòu)行政審批證明 放管服改革 精簡行政事項證明文件