7月21日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對溫州銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定。

通報顯示，基金銷售業(yè)務部門負責人、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務負責人、部分基金業(yè)務監(jiān)察稽核崗人員、基金產(chǎn)品準入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號）第十條第四項，《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第二十六條第一款、第三十條第二款和《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。

未在每一年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，未將投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《銷售辦法》第二十六條第三款、第三十條第一款的規(guī)定。

未每半年對基金銷售業(yè)務開展一次適當性自查并形成自查報告，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三十條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三十條的規(guī)定。

未按要求報備反洗錢工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對溫州銀行采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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